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日出投资举办“监管动态与风险控制”专题培训

日期:2016-10-19


2016年7月15日,证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(下称《暂行规定》),自2016年7月18日正式施行。《暂行规定》适用于证券期货经营机构通过资产管理计划形式开展的私募资产管理业务,重点加强对宣传推介和销售行为、结构化资管产品、委托第三方机构提供投资建议、开展或参与“资金池”业务等问题的规范。这一举措不仅在法律层级上升级为部门规章,也进一步增强了对私募基金领域的约束力,更是彰显了证监会加强监管的决心,也凸显了风险管理的重要性。

为深入理解和贯彻最新监管精神,提升公司各业务板块风险管理水平,更好的服务于投资者,10月18日,日出投资举办全员培训,在5个多小时的培训中,各岗位人员对各环节的风控内容有了深入的了解,培训达到预期效果。

公司本次培训邀请到了知名基金公司督察长作为外部讲师进行授课,培训阐述了公司推行内部控制风险管理的重要性,总结和展示了风险管理在公司中的运行方式及作用。讲师还结合了业务典型案例,对企业内部控制和风险管理注意事项和解决措施进行了诠释。培训过程中,公司管理团队结合日出实际,主要从风险管理、内控体系建设的必要性、当前企业风控管理的现状、面临的挑战及成员企业风险评估情况等议题进行了诠释。此外,与会员工以头脑风暴的形式结合自身岗位探讨了进一步加强公司风险管理的举措和办法。

公司管理团队在培训班讲话中要求,公司各级人员要转变观念、高度重视风控工作,有“人人都是风险管理员”的意识和思维;要确保人员职责到位,层层抓落实,严格抓执行;要经常检查评估,巩固完善,固化相应工作流程;要确保抓出成效;要保证全员参与,促进各环节有效运作。

通过此次培训,增强了参培人员对企业内部控制及风险管理工作的了解,对风险管理、内部控制等工作的内在联系和重要意义有了进一步的认识,将对提高公司内控与风险防范能力,进一步深化风险管理与内控体系建设起到积极推进作用。